合规检查至少多少年覆盖一层(合规检查至少5年覆盖一层)

来源:混乱  更新 :2022.10.26   精选综合  

合规检查至少多少年覆盖一层(合规检查至少5年覆盖一层)

合规检查至少5年覆盖一层,合规检查是指掌握各职能部门的法律、法规、规则和行业规章制度,以及合规管理制度的运行和有效性。各风险合规主管部门应当对各职能部门的经营管理行为进行合规检查。

合规检查是评价合规管理有效性的重要途径,检查结果是评价合规工作的重要依据。其目的是维护金融体系的安全,维护储蓄者的合法权益,提高经营管理水平,确保金融法律法规的实施。法律、规则和规则是指适用于经营活动的法律、行政规章、行政法规和其他行政规章、经营标准、领域规则、行为准则和职业道德。

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